2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（十三）

　　1.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　2.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　3.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　4.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　5.证券公司可以通过设立(　　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　A.单一性

　　B.综合性

　　C.集团性

　　D.特定性

　　6.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　7.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　8.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算(　　)，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A.银行同期贷款利息

　　B.银行同期存款利息

　　C.银行同期贴现利息

　　D.银行同期拆借利息

　　9.根据《人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　10.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的(　　)等风险。

　　A.市场风险

　　B.投资风险放大

　　C.政策风险

　　D.违约风险

　　11.各会员在集合管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用(　　)。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　13.《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　14.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按(　　)顺序进行分配。

　　(1)支付职工工资和劳动保险费用。

　　(2)支付清算费用。

　　(3)缴纳所欠税款。

　　(4)清偿公司债务。

　　(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　15.下列各项中，不属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

　　A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B.要约收购的条件及收购要约的内容

　　C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原则规定及要求

　　16.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　17.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)作出决议。

　　A.上市公司股东大会

　　B.上市公司董事会

　　C.上市公司监事会

　　D.中国证监会

　　18.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　19.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

　　C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　20.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码