2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（十）

　　1、证券公司对融资融券业务要实行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分业

　　C.集中统一

　　D.分部门

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　　2、下列不属于监事会的职权的是(　　)。

　　A.检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.向董事会会议提出提案

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

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　　3、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是(　　)。

　　A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　B.银行开具的信用证明

　　C.硕士学位证

　　D.个人简历

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　　4、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照(　　)规定的格式申报强制平仓指令。

　　A.证券公司

　　B.证券公司和客户的约定

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

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　　5、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.信息风险

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　　6、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

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　　7、证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　8、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是(　　)。

　　A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

　　C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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　　9、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　10、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

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