2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第9页

　　43.【答案】D

　　【解析】A、B、C 项说法均正确;D 项说法错误，应为：根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　44.【答案】C

　　【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　45.【答案】B

　　【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

　　46.【答案】C

　　【解析】协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　47.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　48.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　49.【答案】A

　　【解析】在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理，Ⅱ项符合;(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况，Ⅳ项符合;(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。因此，Ⅱ、Ⅳ项正确。

　　50.【答案】A

　　【解析】证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

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