2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第4页

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　41.另类投资基金的投资对象包括( )。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　42.下列关于证券公司设立的另类投资公司的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　43.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责的说法中，错误的是( )。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　44.下列关于关联交易表述正确的是( )。

　　A.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

　　B.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

　　C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序

　　D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

　　45.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托( )作为托管人托管资产，委托( )办理在境内的证券交易活动。

　　A.境外资产托管机构;境内证券公司

　　B.境内商业银行;境内证券公司

　　C.境内商业银行;境外证券服务机构

　　D.境外资产托管机构;境外证券服务机构

　　46.证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.资格考试

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　47.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　48.关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　49.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.按照 2015 年 7 月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　Ⅰ.一般从业资格考试

　　Ⅱ.专项业务类资格考试

　　Ⅲ.管理类资格考试

　　Ⅳ.法律类资格考试

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席(并非必须设立副主席)。B 选项错误，监事会主席(并非副主席)是监事会的召集人。C 选项正确，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。D 选项错误，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会(并非董事会)，并向股东会(并非董事会)提出专项议案。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　2.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，其他相关高级管理人员等(并非合规负责人)应对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。B 选项错误，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会(并非股东大会)决定。C 选项正确，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见。D 选项错误，按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查(并非突击检查)。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。