2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第6页

　　11.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。Ⅱ项正确，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。Ⅲ项错误，上述人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。Ⅳ项错误，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%(并非 30%)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。Ⅱ项错误，一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ项错误，2 个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ项正确，公司合并时，合并各方的债权、债务.应当由证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》合并后存续的公司或者新设的公司承继。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　13.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　14.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书。Ⅱ项错误，基金宣传材料不得(并非可以)预测基金的证券投资业绩。Ⅲ项错误，基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策，不得(并非可以)主要推荐某只或者某几只基金。Ⅳ项错误，基金推介材料不得(并非可以)登载个人的推荐性文字。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　15.【答案】D

　　【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　16.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等(并非由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等)。B 选项正确，证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。C 选项错误，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金(并非可以从自营账户中提取现金)。D 选项错误，对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离(并非由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任)。

　　17.【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定之一是：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，C 选项符合题意。

　　18.【答案】D

　　【解析】证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买：(1)银行存款，C 选项正确;(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，A 选项正确，B 选项正确;(3)购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。因此，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　19.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。B 选项错误，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成(并非构成)对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可。C 选项正确，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证。D 选项正确，私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日向基金业协会报告。

　　20.【答案】D

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。Ⅰ项错误，董事会(并非部门负责人)负责确定融资融券业务的总规模。Ⅱ项错误，业务执行部门(并非业务决策机构)负责确定对具体客户的授信额度。Ⅲ项错误，业务决策机构(并非业务执行部门)负责确定单一客户和单一证券的授信额度。Ⅳ项错误，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(并非分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均说法错误。

　　21.【答案】D

　　【解析】《企业债券管理条例》由国务院制定并颁布，属于行政法规层级的规定。

　　22.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。