2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第5页

　　3.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户(并非为同类客户统一设置授信账户)。B 选项错误，具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于(并非属于)“荐股软件”。C 选项错误，在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高(并非调低)融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。D 选项正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　4.【答案】C

　　【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(2)提供具体证券投资品种选择建议;(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　5.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担(并非分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任)。B 选项正确，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。C 选项错误，根据《公司法》第一百零七条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事(并非股东)应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。D 选项错误，根据《证券法》第二百一十七条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续 3 个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照(并非处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　6.【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。B 选项不符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。C 选项不符合题意，基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。D 选项不符合题意，基金中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　7.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。B 选项错误，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2 年内(并非 3 年内)不得参加资格考试。C 选项错误，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵(并非只能以标的证券充抵)。D 选项错误，证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线(并非第三道防线)。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　8.【答案】A

　　【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　9.【答案】B

　　【解析】客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年(已过 4 年可以担任证券公司实际控制人)，Ⅰ项符合题意;(2)净资产低于实收资本的 50%(净资产为实收资本的 50%可以担任证券公司实际控制人)，或者或有负债达到净资产的 50%，Ⅱ项符合题意，Ⅳ项不符合题意;(3)不能清偿到期债务，Ⅱ项不符合题意;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。Ⅰ、Ⅱ项符合题意。