2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第8页

　　34.【答案】C

　　【解析】期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，C 选项符合题意。

　　35.【答案】B

　　【解析】期货公司不得接受下列机构委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位，D 选项不符合题意，A 选项不符合题意;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，C 选项不符合题意;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　36.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。Ⅱ项错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议(并非证券研究报告操作上向特定用户发布)。Ⅲ项正确，证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者。Ⅳ项正确，证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

　　37.【答案】B

　　【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅰ项符合;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，Ⅱ项符合;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3 以上监事(并非董事)或者经理发生变动，Ⅲ项不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，Ⅳ项符合;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　38.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　39.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，Ⅱ项正确，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。Ⅲ项正确，出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。Ⅳ项错误，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过(并非 1/3 通过)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　40.【答案】D

　　【解析】《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，Ⅰ项符合。(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门，Ⅳ项符合。(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统，Ⅲ项符合。(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　41.【答案】A

　　【解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　42.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，另类子公司不得下设任何机构(并非可以下设子公司)。Ⅱ项正确，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系。Ⅲ项错误，另类子公司不得(并非可以)从事投资业务之外的业务。Ⅳ项正确，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。因此，Ⅰ、Ⅲ项说法错误，Ⅱ、Ⅳ项说法正确。