2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）_第2页

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　13.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。 Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。

　　Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书

　　Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩

　　Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金

　　Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　Ⅰ.创新型企业

　　Ⅱ.创业型企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.成熟型企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.下列说法中，正确的是( )。

　　A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

　　B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

　　C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

　　17.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　18.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买( )。

　　A.国债

　　B.证券投资基金

　　C.银行存款

　　D.资产性不动产

　　19.下列关于私募投资基金登记备案的说法中，错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可

　　C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20个工作日向基金业协会报告

　　20.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。

　　Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模

　　Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度

　　Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度

　　Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.行政法规

　　22.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　23.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24.下列关于协议收购的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.收购人不得进行股份转让

　　Ⅱ.达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　Ⅲ.收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

　　Ⅳ.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　25.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　26.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人组成

　　Ⅱ.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任