2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案9

　　一、单项选择题

　　期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.主管资管业务的副总经理

　　D.首 席风险官

　　[答案]D

　　期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于()。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货投资者保障基金

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　[答案]C

　　中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。()

　　A.120%;90%

　　B.120%;80%

　　C.150%;90%

　　D.150%;80%

　　[答案]B

　　期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。

　　A.月度风险监管报表

　　B.季度风险监管报表

　　C.半年度风险监管报表

　　D.年度风险监管报表

　　[答案]D

　　结算准备金最低余额应当由非结算会员以()向全面结算会员期货公司缴纳。

　　A.自有资金

　　B.公司资金

　　C.财政资金

　　D.银行贷款

　　[答案]A

　　《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是()。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　D.《期货公司首 席风险官管理规定》

　　[答案]A

　　从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.周

　　D.月

　　[答案]B

　　二、多项选择题

　　取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。

　　A.客户

　　B.非结算会员

　　C.结算会员

　　D.特别结算会员

　　[答案]AB

　　期货交易所、监控中心的工作人员应当()。

　　A.保守商业秘密

　　B.忠于职守

　　C.依法办事

　　D.公正廉洁

　　[答案]ABCD

　　中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。

　　A.内部资金账户

　　B.期货结算账户

　　C.客户姓名或者名称

　　D.交易编码

　　[答案]ABCD

　　期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括()等。

　　A.部门和人员管理

　　B.业务操作

　　C.合规检查

　　D.客户回访与投诉

　　[答案]ABCD

　　期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

　　A.身份

　　B.财务状况

　　C.投资经验

　　D.爱好

　　[答案]ABC