2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案15

　　[单选题]《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。

　　A中国证监会

　　B中国期货业协会

　　C期货交易所

　　D商务部

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为()。

　　A资产管理业务

　　B经纪业务

　　C中间介绍业务

　　D融资融券业务

　　参考答案：C

　　[单选题]期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　A公开声明的

　　B依法履行了报告义务的

　　C辞职的

　　D向期货交易所报告的

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。

　　A未按期报送风险监管报表的

　　B报送的风险监管报表有虚假记载的

　　C风险监管指标达到预警标准的

　　D风险监管指标不符合规定标准的

　　参考答案：D

　　[单选题]期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，()根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

　　A中国证监会

　　B中国期货业协会

　　C财政部

　　D期货投资者保障基金管理机构

　　参考答案：A

　　[单选题]()、期货交易所依法对首 席风险官进行自律管理。

　　A中国期货业协会

　　B中国证监会

　　C期货公司

　　D中国证监会及其派出机构

　　参考答案：A

　　[多选题]证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则。

　　A平等

　　B自愿

　　C客户利益至上

　　D公平

　　参考答案：BCD

　　[判断题]期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]期货期权的买方在建仓时不用缴纳保证金，但价格向不利方向变化时，需追缴保证金。

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

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