2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案14

　　[单选题]以下不影响沪深300股指期货理论价格的是()。

　　A成分股股息率

　　B沪深300指数的历史波动率

　　C期货合约剩余期限

　　D沪深300指数现货价格

　　参考答案：B

　　[单选题]中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在()公示。

　　A中国期货业协会网站

　　B期货交易所网站

　　C中国证监会指定报刊

　　D中国证监会网站

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于期货交易所名称的说法，错误的是()。

　　A经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

　　B经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

　　C经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样

　　D商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

　　参考答案：D

　　[单选题]()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A期货业协会

　　B中国证监会

　　C公安机关

　　D期货交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]某期货投机者预期大豆期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，建仓情况见下表。则该投资者第2笔交易的申报数量可能为()手。交易次序合约价格(元/吨)申报数量(手)第5笔41252第4笔41055第3笔40859第2笔4050?第1笔401012

　　A8

　　B10

　　C13

　　D9

　　参考答案：B

　　[单选题]期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

　　A管理费用

　　B财务费用

　　C投资收益

　　D营业成本

　　参考答案：D

　　[单选题]按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

　　A80%

　　B100%

　　C120%

　　D150%

　　参考答案：B

　　[多选题]操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有()情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。

　　A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

　　B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

　　C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

　　D五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

　　参考答案：ABC

　　[多选题]期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司应当对其进行离任审计。

　　A被撤销任职资格

　　B被认定为不适当人选而被解除职务

　　C中国证监会对其进行监管谈话

　　D辞职

　　参考答案：ABD

　　[多选题]在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()向对方承担违约责任。

　　A期货交易所应当代期货公司

　　B期货公司应当代客户

　　C违约客户

　　D交割仓库代违约方

　　参考答案：AB

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