2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案12

　　[单选题]期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

　　A位置

　　B大小

　　C时间

　　D权利

　　参考答案：C

　　[单选题]证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月

　　A1

　　B3

　　C6

　　D12

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于非结算会员提出交易结算异议的说法，错误的是()。

　　A应当以书面方式提出

　　B应当在结算协议约定的时间内提出

　　C可以向期货交易所提出

　　D在约定的时间内不提出异议视为确认

　　参考答案：C

　　[多选题]期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准()

　　A单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

　　B变更控股股东、第一大股东

　　C单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的

　　D有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

　　参考答案：BCD

　　[多选题]期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件()

　　A申请日前 3 个月符合风险监管指标标准

　　B具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

　　C公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

　　D符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]期货公司()人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

　　A董事

　　B监事

　　C高级管理

　　D经纪人员

　　参考答案：ABC

　　[多选题]参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括()。

　　A年满18周岁

　　B具有完全民事行为能力

　　C具有高中以上文化程度

　　D中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。

　　A期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

　　B期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

　　C期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

　　D期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

　　参考答案：BCD

　　[多选题]下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。

　　A期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

　　B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

　　C期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

　　D分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

　　参考答案：BD

　　[判断题]期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

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