2021年期货从业资格考试《法律法规》专项习题及答案13

　　[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。

　　A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C中国证监会禁止的其他行为

　　D诚实守信，恪尽职守

　　参考答案：D

　　[单选题]当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。

　　A总经理指定的人员

　　B总经理指定的副总经理

　　C董事长

　　D会计

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。

　　A期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

　　B期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

　　C《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

　　D期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

　　参考答案：C

　　[单选题]期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向()报告。

　　A中国证监会或者协会

　　B公安机关

　　C财政部

　　D期货交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

　　A准确重于实效

　　B符合实际要求

　　C实质重于形式

　　D交易便捷可靠

　　参考答案：C

　　[单选题]首 席风险官需要每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

　　A1月20日

　　B1月25日

　　C1月30日

　　D2月1日

　　参考答案：A

　　[多选题]中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的，应当退回客户交易编码申请。

　　A客户资料不符合实名制要求

　　B客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

　　C客户没有期货交易的经历

　　D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

　　参考答案：ABD

　　[多选题]利用未公开信息交易，具有()情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。

　　A违法所得数额在一百万元以上的

　　B二年内三次以上利用未公开信息交易的

　　C明示两人以上从事相关交易活动的

　　D暗示三人以上从事相关交易活动的

　　参考答案：ABD

　　[判断题]员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

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