2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案10

　　一、单项选择题

　　()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

　　A.中国证监会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所

　　B.中国证监会及其派出机构;中国期货保证金监控中心

　　C.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会、期货交易所

　　D.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会

　　[答案]A

　　监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当()。

　　A.要求期货公司补齐或更正申请材料

　　B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

　　C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

　　D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

　　[答案]C

　　特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

　　A.准确重于实效

　　B.符合实际要求

　　C.实质重于形式

　　D.交易便捷可靠

　　[答案]C

　　期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司()应当对前款规定事项进行检查落实。

　　A.总经理

　　B.总经理制定的副总经理

　　C.首 席风险官

　　D.董事长

　　[答案]C

　　二、多项选择题

　　期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。

　　A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

　　B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

　　C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

　　D.中国证监会规定的其他活动

　　[答案]ABCD

　　下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。

　　A.保守客户的商业秘密

　　B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析

　　C.维护客户合法权益

　　D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

　　[答案]ACD

　　对于研究分析报告，期货公司应()。

　　A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

　　B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

　　C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

　　D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

　　[答案]ABC

　　下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有()。

　　A.期货投资咨询业务的风险揭示书

　　B.风险管理意见

　　C.研究分析报告和交易咨询建议

　　D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

　　[答案]ABCD

　　根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。()应当执行交易者适当性制度。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.境外经纪机构

　　D.境外交易者

　　[答案]ABC

　　三、判断题

　　中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。

　　A.√

　　B.×

　　[答案]对