2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（3）

　　一、单项选择题

　　1.()对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国银保监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.期货交易所

　　[答案]C

　　[解析]《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　2.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的()、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　[答案]A

　　[解析]《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

　　3.会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他责任人给予警告，并处()。

　　A.3万元以上10万元以下的罚款

　　B.5万元以上10万元以下的罚款

　　C.3万元以上5万元以下的罚款

　　D.1万元以上5万元以下的罚款

　　[答案]A

　　[解析]《期货交易管理条例》第七十六条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　4.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.15日

　　[答案]A

　　[解析]《期货交易管理条例》五十五条(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

　　5.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国务院期货监管管理机构

　　C.国务院财政部门

　　D.中国期货业协会

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　二、多项选择题

　　6.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

　　A.结算会员

　　B.非结算会员

　　C.高级会员

　　D.低级会员

　　[答案]AB

　　[解析]《期货交易管理条例》第八条，期货交易所会员应当是在人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。故本题答案为AB。

　　7.下列属于期货交易所的职责的是()。

　　A.为期货交易提供集中履约担保

　　B.设计合约.安排合约上市

　　C.组织并监督交易、结算和交割

　　D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货交易管理条例》第十条，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保：(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准.期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故本题答案为ABCD。

　　8.期货交易所办理()，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.依法开展经纪业务

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项

　　[答案]ABD

　　[解析]《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种。应当征求国务院有关部门的意见。故本题答案为ABD。

　　9.申请设立期货公司，需要具备的条件包括()。

　　A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货交易管理条例》第十六条，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

　　10.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

　　A.合并、分立、停业、解散或者破产

　　B.变更业务范围

　　C.变更注册资本且调整股权结构

　　D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。故本题答案为ABCD。

　　11.下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

　　A.国家机关

　　B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　C.事业单位

　　D.证券、期货市场禁止进入者

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位：(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。