2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（2）

　　1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　)紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　A.提高保证金

　　B.暂时停止交易

　　C.限制会员或者客户的最小持仓量

　　D.调整涨跌停板幅度

　　『正确答案』ABD

　　2.期货公司办理下列(　)事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.变更公司形式

　　B.变更业务范围

　　C.变更注册资本

　　D.变更5%以上的股权

　　『正确答案』BC

　　3.期货公司办理下列(　)事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更注册资本

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』D项变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　4.下列单位和个人中，(　)不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入者

　　C.公务员

　　D.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　『正确答案』ABD

　　5.期货业协会应履行下列(　)职责。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

　　D.期货公司业务审批

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查期货业协会的职责。

　　6.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施(　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查国务院期货监督管理机构履行职责可以采取的措施。

　　7.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施(　)。

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施。

　　8.下列(　)人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　A.客户和期货交易所

　　B.商业银行

　　C.期货公司及其他期货经营机构

　　D.非期货公司结算会员

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　9.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括(　)。

　　A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能，发生重大影响的政策

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查内幕信息。

　　10.期货交易所应当及时公布上市品种合约的(　)和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量、成交价

　　B.最高价、最低价与平均价

　　C.开盘价与收盘价

　　D.持仓量

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　11.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以(　)代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　A.风险准备金

　　B.自有资金

　　C.结算担保金

　　D.银行贷款

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。