2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货交易所管理办法_第2页

　　二、多选题

　　1.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列(　)文件和材料。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考查申请设立期货交易所应当向中国证监会提交的文件和材料。

　　2.下列(　)事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

　　A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　B.全体员工的招聘办法

　　C.全部业务制度

　　D.风险准备金管理制度

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

　　3.期货交易所交易规则应当载明下列(　)事项。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易信息的发布办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货交易所交易规则应当载明的事项。

　　4.期货交易所因下列(　)情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.理事会决定解散

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会或者股东大会决定解散

　　D.董事会决定解散

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查期货交易所解散的情形。

　　5.下面(　)不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

　　A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况

　　B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　D.制定交易所的各种管理制度

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所会员大会的职权。

　　6.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权(　)。

　　A.决定会员的接纳和退出

　　B.决定对违规行为的纪律处分

　　C.选举和更换会员理事

　　D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考查会员制交易所理事会的职权。

　　7.下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是(　)。

　　A.具体制定风险准备金的使用方案

　　B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划

　　C.具体制定期货交易所对外投资计划

　　D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所理事会的职权。

　　8.会员制期货交易所有下列(　)情形之一的，应当召开理事会临时会议。

　　A.1/4以上理事联名提议

　　B.期货交易所章程规定的情形

　　C.中国证监会提议

　　D.1/3以上理事联名提议

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所应当召开临时会议的情形。

　　9.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　)等专门委员会。

　　A.会员资格审查

　　B.纪律处分

　　C.调解

　　D.财务和技术

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

　　10.下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是(　)。

　　A.审查批准风险准备金的使用方案

　　B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

　　C.审查批准期货交易所对外投资计划

　　D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所总经理的职权。

　　11.公司制期货交易所股东大会行使下列(　)职权。

　　A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

　　B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查公司制期货交易所股东大会的职权。

　　12.公司制期货交易所董事长行使下列(　)职权。

　　A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

　　D.以上都不是

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查公司制期货交易所董事长的职权。