2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（三）

　　一、单选题

　　1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，(　)。

　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　二、多选题

　　1.有下列(　)行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

　　B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

　　C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

　　D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』以上说法均正确。

　　2.有下列(　)情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』以上说法均正确。

　　三、判断题

　　1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(　)

　　『正确答案』对

　　2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。(　)

　　『正确答案』错

　　『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　4.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益中转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　)

　　『正确答案』对

　　5.期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(　)

　　『正确答案』对