2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货交易管理条例_第2页

　　二、多选题

　　1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　)紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　A.提高保证金

　　B.暂时停止交易

　　C.限制会员或者客户的最小持仓量

　　D.调整涨跌停板幅度

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

　　(一)提高保证金;

　　(二)调整涨跌停板幅度;

　　(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

　　(四)暂时停止交易;

　　(五)采取其他紧急措施。

　　2.期货公司办理下列(　)事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.变更公司形式

　　B.变更业务范围

　　C.变更注册资本

　　D.变更5%以上的股权

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』注：条例作出修改。改为新增5%、或控股变化。

　　3.期货公司办理下列(　)事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更注册资本

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』D项变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　4.下列单位和个人中，(　)不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入者

　　C.公务员

　　D.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　(一)国家机关和事业单位;

　　(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(三)证券、期货市场禁止进入者;

　　(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　5.期货业协会应履行下列(　)职责。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

　　D.期货公司业务审批

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查期货业协会的职责。

　　6.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施(　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查国务院期货监督管理机构履行职责可以采取的措施。

　　7.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施(　)。

　　A.限制或者暂停部分期货业务

　　B.停止批准新增业务或者分支机构

　　C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施。

　　8.期货交易所、非期货公司结算会员有下列(　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

　　C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』C项的说法是正确的。

　　9.任何单位或者个人有下列(　)行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

　　B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　D.为影响期货市场行情囤积现货的

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：

　　(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;

　　(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;

　　(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;

　　(四)为影响期货市场行情囤积现货的;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

　　单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　10.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(　)行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.以上都不是

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　11.下列(　)人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　A.客户和期货交易所

　　B.商业银行

　　C.期货公司及其他期货经营机构

　　D.非期货公司结算会员

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　12.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括(　)。

　　A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能，发生重大影响的政策

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查内幕信息。

　　13.期货交易所应当及时公布上市品种合约的(　)和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量、成交价

　　B.最高价、最低价与平均价

　　C.开盘价与收盘价

　　D.持仓量

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

　　14.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以(　)代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　A.风险准备金

　　B.自有资金

　　C.结算担保金

　　D.银行贷款

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　15.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.外汇管理部门

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

　　境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　16.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是(　)。

　　A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

　　B.停止批准人员招聘

　　C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规期货公司采取的措施。

　　17.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取(　)措施。

　　A.通知出境管理机关允许其出境

　　B.申请公安机关禁止其离开公司

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

　　(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　18.(　)等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.资产评估机构

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。