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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库（一）

来源：华课网校 [2020年4月4日] 【大中小】

　　1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　　)。

　　A.国务院银行业监督管理机构

　　B.中国人民银行

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.商务部

　　【答案】C查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是(　　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院财政部门

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.国务院商务主管部门

　　【答案】C查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　3.下列关于期货交易所的表述，错误的是(　　)。

　　A.以营利为目的

　　B.按照其章程的规定实行自律管理

　　C.以其全部财产承担民事责任

　　D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

　　【答案】A查看答案

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　4.期货交易所上市交易品种，应当经(　　)批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】D查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　5.设立期货公司，应由(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　【答案】A查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

　　6.期货公司注册资本最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.4000

　　D.3000

　　【答案】D查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　7.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是(　　)。

　　A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

　　B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

　　C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

　　D.客户的交易指令应当明确、全面

　　【答案】A查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　8.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是(　　)。

　　A.与客户签订书面合同

　　B.要求客户在风险说明书上签字确认

　　C.事先向客户出示风险说明书

　　D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

　　【答案】D查看答案

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。D项，第二十六条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　9.1865年，美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了(　　)，同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

　　A.每日无负债结算制度

　　B.双向交易和对冲机制

　　C.标准化期货合约

　　D.远期交易合约

　　【答案】C查看答案

　　【解析】芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。

　　10.1848年，芝加哥的82位商人发起组建了(　　)。

　　A.芝加哥期权交易所(CBOE)

　　B.芝加哥期货交易所(CBOT)

　　C.芝加哥股票交易所(CHX)

　　D.芝加哥商业交易所(CME)