2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合题（二）

　　甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。

　　根据该案例，回答以下问题：

　　1.甲窃取公司公款的行为构成了( )。

　　A.盗窃罪

　　B.贪污罪

　　C.职务侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　2.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成( )。

　　A.泄露内幕信息罪

　　B.受贿罪

　　C.贪污罪

　　D.不构成犯罪

　　3.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( )。

　　A.合法行为

　　B.构成操纵期货交易价格罪

　　C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪

　　D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

　　4.若甲不是国家工作人员，则甲构成( )。

　　A.泄露内幕信息罪

　　B.贪污罪

　　C.操纵期货交易价格罪

　　D.职务侵占罪

　　5.本题中甲的朋友乙构成( )。

　　A.操纵期货交易价格罪

　　B.行贿罪

　　C.泄露内幕信息罪

　　D.对单位行贿罪

　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

　　6.若期货公司欲申请停业，下列( )事项属于其应当妥善处理的。

　　A.客户的保证金或者其他财产

　　B.清退客户

　　C.成立清算组

　　D.转移客户

　　7.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。

　　A.停业申请书

　　B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

　　C.停业决议文件

　　D.期货业协会规定的其他材料

　　8.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下( )措施。

　　A.接管该期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　9.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

　　A.不能为甲办理从业资格申请

　　B.可以为甲办理从业资格申请

　　C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

　　D.必须解聘甲

　　10.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

　　A.应该将该事情在期货协会备案

　　B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

　　C.应该在自己的网站上公告

　　D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

　　参考答案：

　　1.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的;由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。

　　2.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为;此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

　　3.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

　　4.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。

　　5.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪;乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

　　6.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

　　7.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　8.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

　　9.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。

　　10.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。