期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案15_第3页

来源:华课网校  [2019年2月21日] 【

  21. 期货公司申请设立营业部,其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:C

  答题思路:依据《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  22. 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理

  B.监事会

  C.独立董事

  D.首席风险官

  参考答案:D

  答题思路:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  参考答案:A

  答题思路:《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

  24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。( )

  A.3;中国证监会

  B.3;期货业协会

  C.10;期货业协会

  D.10;中国证监会

  参考答案:C

  答题思路:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。

  A.监督

  B.垂直

  C:自律

  D.行政

  参考答案:C

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  26. 申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务____年以上经验,或者其他金融业务____年以上经验。( )

  A.2:3

  B.2;5

  C.3;4

  D.3;5

  参考答案:C

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。

  27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:A

  答题思路:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:A

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  参考答案:C

  答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

  30. 期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

  参考答案:A

  答题思路:《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

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