2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(九)_第2页

　　21[单选题] (　　)是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。

　　22[单选题] 下列选项中，属于按照金融期权基础资产性质的不同进行分类的是(　　)。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.股权类期权

　　D.修正的美式期权

　　参考答案：C

　　参考解析： 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　23[单选题] 中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，约定在一定期限还本付息的企业债券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限还本付息的企业债券。

　　24[单选题] 世界上最早出现的股份有限公司是于(　　)在荷兰成立的东印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　参考答案：B

　　参考解析： 世界上最早出现的股份有限公司是于1602年在荷兰成立的东印度公司。

　　25[单选题] 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　26[单选题] 温和的通货膨胀，指每年物价上升的比例在(　　)以内。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 温和的通货膨胀，指每年物价上升的比例在10%以内。

　　27[单选题] 现代金融体系的基本要素不包括(　　)。

　　A.汇率

　　B.税率

　　C.利率

　　D.信用

　　参考答案：B

　　参考解析：货币、汇率、信用、利率、金融工具是现代金融运作的基本范畴，也是现代金融体系必不可少的基本要素。

　　28[单选题] (　　)是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通的债券。

　　A.建设国债

　　B.储蓄国债

　　C.凭证式国债

　　D.记账式国债

　　参考答案：D

　　参考解析： 记账式国债又称无纸化国债，它是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通的债券。

　　29[单选题] 1863年(　　)证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

　　A.法国

　　B.荷兰

　　C.纽约

　　D.日本

　　参考答案：C

　　参考解析： 1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

　　30[单选题] (　　)，《证券法》正式实施，从法律上规定了中国金融业分业经营的模式，加速了证券业同银行业、信托业、保险业的分业经营步伐，由此又诞生了一批由信托重组而成的大型证券公司。

　　A.1998年

　　B.1999年

　　C.2000年

　　D.2001年

　　参考答案：B

　　参考解析： 1999年《证券法》正式实施，从法律上规定了中国金融业分业经营的模式，加速了证券业同银行业、信托业、保险业的分业经营步伐，由此又诞生了一批由信托重组而成的大型证券公司。

　　31[单选题] (　　)，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1953年3月31日

　　D.1948年12月1日

　　参考答案：D

　　参考解析： 1948年12月1日，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　32[单选题] 下列金融衍生工具中，属于从基础工具分类角度划分的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融远期合约

　　C.货币衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　33[单选题] 我国债券市场各子市场的清算速度不包括(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0，T+1

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国银行间债券市场的清算速度为T+0，T+1;交易所债券市场的清算速度为T+1;银行柜台市场的交易速度为T+0。

　　34[单选题] 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为__________万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值__________万元。(　　)

　　A.1;50

　　B.50;100

　　C.100;50

　　D.1;100

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

　　35[单选题] 关于金融市场的影响因素，下列说法错误的是(　　)。

　　A.联动关系的存在使得多个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递

　　B.当金融市场完全分割时，市场之间缺失互动的媒介，金融风险是不可能在各个金融市场间进行传递的

　　C.金融风险是由于金融资产价格的波动引起的，金融市场间存在一定的联动关系，金融风险会通过金融市场进行传导

　　D.信息技术的发展使市场信息能迅速传到世界的每一个角落，通过金融市场上经济变量的改变，金融危机会更加迅速地蔓延

　　参考答案：A

　　参考解析： 联动关系的存在使得单个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递。

　　36[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　37[单选题] 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起(　　)个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　38[单选题] (　　)是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　A.期权交易

　　B.现货交易

　　C.期货交易

　　D.转让交易

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　39[单选题] 股票发行制度主要有三种，即(　　)。

　　A.批复制度、核准制度和注册制度

　　B.批复制度、达标制度和注册制度

　　C.审批制度、核准制度和注册制度

　　D.审批制度、达标制度和注册制度

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　40[单选题] 根据《首发管理办法》的规定，发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。