2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案5

　　1、基金管理人与托管人之间是()的关系。

　　A、相互依赖

　　B、相互促进

　　C、相互竞争

　　D、相互制衡

　　正确答案： D

　　解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　2、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

　　A、证券市场

　　B、基金市场

　　C、信托市场

　　D、房地产市场

　　正确答案： A

　　解析：QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　3、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是()。

　　A、证券交易所

　　B、店头市场

　　C、柜员市场

　　D、代办股份转让市场

　　正确答案： B

　　解析：在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。

　　4、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　解析：我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　A、证券投资者

　　B、发行人

　　C、上市公司

　　D、资信评级机构

　　正确答案： B

　　解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　6、基金一般反映的是()。

　　A、债权债务关系

　　B、信托关系

　　C、借贷关系

　　D、所有权关系

　　正确答案： B

　　解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　7、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的权利

　　B、股东的权利

　　C、债权人的义务

　　D、债权人的责任

　　正确答案： B

　　解析：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。

　　8、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

　　A、现金股利和股票股利

　　B、投票权和表决权

　　C、权益

　　D、投资回报

　　正确答案： C

　　解析：证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

　　9、市价委托的优点是()。

　　A、有利于客户实现预期投资计划

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、证券可以更有利的价格成交

　　D、证券可以以客户预期的价格成交

　　正确答案： B

　　解析：其他三项为限价委托的优点。

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　　10、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()按天计算的。

　　A、同业拆借利率

　　B、银行利率

　　C、市场利率

　　D、票面利率

　　正确答案： D

　　解析：应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。