证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案6

来源:考试网  [2020年10月24日]  【

  1、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

  A、[80%]

  B、[85%]

  C、[90%]

  D、[95%]

  正确答案: C

  解析:交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

  2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。

  A、开户

  B、申报

  C、成交

  D、委托

  正确答案: D

  解析:投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。

  3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的()。

  A、跨期性

  B、期限性

  C、联动性

  D、不确定性或高风险性

  正确答案: C

  解析:联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系,规则变动。通常,金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其联动关系既可以是简单的线性关系,也可以表达为非线性函数或者分段函数。

  4、某债券面值为100元,票面利率为6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

  A、L86元

  B、2.24元

  C、2.28元

  D、2.27元

  正确答案: B

  解析:应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

  5、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

  A、客户关系建立

  B、目标市场选择

  C、客户促成

  D、产品销售

  正确答案: A

  解析:客户关系建立是客户招揽的保证。

  6、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

  A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

  B、ETF可以在交易所上市交易

  C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关

  D、开放式基金可以在场外交易

  正确答案: C

  解析:ETF申购、赎回与一篮子股票有关。

  7、在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。

  A、证券监督管理机构

  B、中国证监会

  C、证券交易所

  D、证券登记结算机构

  正确答案: C

  解析:在我国,证券公司要取得交易席位,应向证券交易所提出申请。

  8、股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。

  A、真实资本

  B、债务资金

  C、虚拟资本

  D、应付账款

  正确答案: A

  解析:发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本。

  9、外汇风险可能发生也可能不发生,不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

  A、或然性

  B、不确定性

  C、相对性

  D、隐藏性

  正确答案: A

  解析:外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生,不具有必然性。

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  10、根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。

  A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

  B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交

  C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交

  D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交

  正确答案: D

  解析:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

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责编:jiaojiao95

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