2017年证券金融市场基础知识模拟试题（7单选100题）_第9页

　　B: 审单

　　C: 查验资金

　　D: 查验证件

　　答案:A

　　解析:

　　在委托受理阶段，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

　　(90)加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指数基金

　　D: 期货基金

　　答案:A

　　解析:

　　加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(简称TIPs)

　　是严格意义上最早出现的ETF，但于2000年终止。

　　(91)2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。

　　A: 恒指服务公司

　　B: 中证指数有限公司

　　C: 中央国债登记结算有限责任公司

　　D: 三元证券投资顾问有限公司

　　答案:B

　　解析:

　　中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同

　　出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　(92) 商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。

　　A: 独立

　　B: 嵌入式

　　C: 利率

　　D: 外汇

　　答案:B

　　解析:

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　(93) 下列关于上证成分股指数的说法，错误的是( )。

　　A: 选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标

　　B:

　　设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、

　　能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

　　C:

　　依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，

　　每次调整比例一般不超过10%

　　D: 共有180只样本股

　　答案:C

　　解析:

　　上证成分股指数的样本股共有180只股票，选取规模较大、

　　流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本，

　　建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、

　　能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。

　　上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，

　　每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。

　　(94) 股票是一种( )凭证。

　　A: 债权

　　B: 所有权

　　C: 信托权

　　D: 委托权

　　答案:B

　　解析:

　　股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利

　　，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。

　　(95)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20

　　个交易日公司股票均价的( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司非公开发行股票应符合以下条件：①发行价格不低于定价基准日前20

　　个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起，12

　　个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36

　　个月内不得转让;③募集资金使用符合规定;④

　　本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

　　(96) 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，这是由于债券( )。

　　A: 流动性差，风险相对较大

　　B: 流动性差，风险相对较小

　　C: 流动性强，风险相对较大

　　D: 流动性强，风险相对较小

　　答案:A

　　解析:

　　一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;

　　而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

　　(97)电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个( );客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　A: 电话自动委托交易终端

　　B: 电话自动委托交易系统

　　C: 电话委托交易系统

　　D: 专用委托电脑终端

　　答案:B

　　解析:

　　电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，

　　构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，

　　借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　(98) 从支出的角度来看，私人购买住房的支出，包含在( )之中。

　　A: 私人消费

　　B: 政府消费

　　C: 固定资本形成

　　D: 存货增加

　　答案:C

　　解析:

　　从支出角度来看，GDP由消费、投资和净出口3大部分构成。其中，

　　消费包括私人消费和政府消费两部分;投资也称资本形成，包括固定资本形成(

　　其中含房地产和非房地产投资)和存货增加两部分。私人购买住房支出属于房地产投资

　　，包含在投资的固定资本形成之中，不包含在私人消费之中。

　　(99)公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直至达到需要发行的数额为止。