2017年证券金融市场基础知识模拟试题（7单选100题）_第5页

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2

　　亿元。

　　(45) ( )年无记名国债退出国债发行舞台。

　　A: 1999

　　B: 2000

　　C: 2001

　　D: 2002

　　答案:B

　　解析:

　　随着2000年国家发行的最后一期实物券(1997年3年期债券)的全面到期，

　　无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。

　　(46) 证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于( )%。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，

　　确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，

　　但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　(47) 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

　　A: 经营租赁

　　B: 设备租赁

　　C: 短期租赁

　　D: 长期租赁

　　答案:B

　　解析:

　　融资租赁又称设备租赁，

　　是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

　　(48)通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )。

　　A: 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　B: 独立衍生工具

　　C: 嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)

　　D: 信用衍生工具

　　答案:A

　　解析: 0TC

　　交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、

　　一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、

　　金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。

　　(49) 我国发行的主要的国际债券品种不包括( )。

　　A: 政府债券

　　B: 金融债券

　　C: 可转换公司债券

　　D: 熊猫债券

　　答案:D

　　解析:

　　我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：①政府债券;②

　　金融债券;③可转换公司债券。

　　(50) 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

　　A: 营销权

　　B: 支配公司财产的权利

　　C: 特许经营权

　　D: 基本权利和义务

　　答案:D

　　解析: 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　(51)证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 客户信用交易担保证券账户

　　C: 信用交易证券交收账户

　　D: 融资专用资金账户

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，

　　应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、

　　客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(52) 在总结国内外监管经验的基础上，银监会提出的银行业监管新理念不包括( )。

　　A: 管风险

　　B: 管业务

　　C: 管法人

　　D: 管内控

　　答案:B

　　解析:

　　在总结国内外监管经验的基础上，银监会提出了银行业监管的新理念，即“管风险、

　　管法人、管内控、提高透明度”。

　　(53)根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的( )%以上。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：

　　向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4

　　亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　(54) ( )不属于已上市流通股份。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: 募集法人股份

　　D: 公司职工股

　　答案:C

　　解析:

　　已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①

　　境内上市人民币普通股票，即A股，

　　含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;

　　③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。

　　(55) 下列关于上证380指数的说法，错误的是( )。

　　A: 由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布

　　B: 样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

　　C: 侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现

　　D: 指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同

　　答案:D

　　解析:

　　上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布上证380指数。上证380

　　指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

　　，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。上证380指数以2003年12

　　月31日为基准日，基点为1000点，指数的计算方法、修正方法、

　　样本股调整时间与方法与上证180指数相同。