2017年证券金融市场基础知识模拟试题（7单选100题）_第6页

　　(56) 设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括( )。

　　A: 自有资金不少于人民币2亿元

　　B: 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　C: 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　D: 公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

　　答案:D

　　解析:

　　设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，

　　设立证券登记结算公司应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②

　　具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③

　　主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④

　　国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(57) 下列不符合证券经纪业务要求的是( )。

　　A: 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

　　B: 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

　　C:

　　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，

　　代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　D: 证券经纪人应当具有证券从业资格

　　答案:A

　　解析:

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，

　　可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　。证券经纪人应当具有证券从业资格。

　　证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。

　　(58) 下列关于我国地方政府债券的说法，错误的是( )。

　　A: 由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费

　　B: 是可流通凭证式债券

　　C: 以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体

　　D: 冠以发债地方政府名称

　　答案:B

　　解析: 2009

　　年以来的地方政府债券，是指经国务院批准同意，以省、自治区、

　　直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体，

　　由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费的可流通记账式债券。

　　地方政府债券冠以发债地方政府名称。

　　(59) 投资基金面临的技术风险不包括( )。

　　A: 注册登记系统瘫痪

　　B: 核算系统无法按正常时限显示基金净值

　　C: 基金的投资交易指令无法及时传输等风险

　　D: 管理人员失误

　　答案:D

　　解析:

　　当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，

　　可能导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、

　　核算系统无法按正常时限显示基金净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

　　(60) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述，正确的是( )。

　　A: 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B: 可以买卖可转换债券

　　C: 可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D: 只可用自有资金投资证券

　　答案:C

　　解析:

　　根据《人民共和国商业银行法》规定，

　　银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，

　　在人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，

　　不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，选项C说法正确。《

　　人民共和国外资银行管理条伪》规定，外商独资银行、

　　中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。

　　银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

　　(61) 优先股票的特征不包括( )。

　　A: 股息率固定

　　B: 股息分派优先

　　C: 优先表决权

　　D: 剩余资产分配权

　　答案:C

　　解析:

　　优先股票的特征包括：①股息率固定;②股息分派优先;③剩余资产分配优先;④

　　一般无表决权。故选C。

　　(62)除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，

　　这些新型期权通常被称为( )。

　　A: 欧式期权

　　B: 美式期权

　　C: 修正美式期权

　　D: 奇异型期权

　　答案:D

　　解析:

　　除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，

　　这些新型期权通常被称为奇异型期权。

　　(63) 下列关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定，正确的是( )。

　　A: 剩余期限在1年以内的，折算比例为80%

　　B: 剩余期限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为50%

　　C: 剩余期限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为30%

　　D: 剩余期限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为0

　　答案:A

　　解析:

　　根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号：认可负债》的相关规定：剩余年限在1

　　年以内的，折算比例为80%;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为60%;

　　剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%;剩余年限在3年以上(含3年)4

　　年以内的，折算比例为20%;剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0。