2017年证券金融市场基础知识模拟试题（7单选100题）_第3页

　　办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

　　申购、赎回和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、

　　分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，

　　及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥

　　编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

　　;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨召集基金份额持有人大会;

　　⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报袁和其他相关资料;以基金管理人名义

　　，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

　　国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”

　　(25) ( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A: 商业银行次级债券

　　B: 混合资本债券

　　C: 金融债券

　　D: 银行股票

　　答案:B

　　解析:

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、

　　清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、

　　发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　(26) 以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　A: 市政债券期货

　　B: 国债期货

　　C: 市政债券指数期货

　　D: 金融债券期货

　　答案:A

　　解析: 各主要交易所最重要的利率期货品种是以国债期货为主的债券期货。

　　(27) 证券投资基金将分散的资金集中起来以( )方式交给专业机构进行投资运作。

　　A: 信托

　　B: 转托管

　　C: 集合

　　D: 自愿

　　答案:A

　　解析:

　　将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，

　　既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。

　　(28) 股票的性质不包括( )。

　　A: 股票是要式证券

　　B: 股票是设权证券

　　C: 股票是资本证券

　　D: 股票是综合权利证券

　　答案:B

　　解析:

　　股票的性质包括：股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券、

　　股票是资本证券和股票是综合权利证券。故选B。

　　(29) 在我国目前的管理格局下，下列机构之间有领导与被领导关系的是( )。

　　A: 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会

　　B: 中国人民银行和中国证券监督管理委员会

　　C: 中国人民银行和国家外汇管理局

　　D: 中国人民银行和中国保险监督管理委员会

　　答案:C

　　解析:

　　我国目前的金融监管当局由中国人民银行(PBC)、国家外汇管理局(SAFE)、

　　中国银行业监督管理委员会(CBRC)、中国证券监督管理委员会(CSRC)、

　　中国保险监督管理委员会(CIRC)5家机构组成，形成“一行一局三会”的管理格局，

　　而在目前的管理格局下，中国人民银行还负责领导国家外汇管理局制定实施汇率政策，

　　管理经常项目和资本及金融项目的外汇收支，并持有、管理和经营国家外汇储备，

　　所以中国人民银行和国家外汇管理局之间有领导与被领导的关系。

　　(30)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:C

　　解析:根据《合格境外机构投资者境内证券投资者管理办法》的规定，

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的

　　20%。

　　(31) ( )年我国推出了首批QDII基金。

　　A: 2005

　　B: 2006

　　C: 2007

　　D: 2008

　　答案:C

　　解析: QDII

　　基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、

　　债券等有价证券投资的基金。2007年我国推出了首批QDII基金。

　　(32)在一般性政策工具中，能够对货币供给量及经济产生巨大震动性，且被西方经济学家喻为“更像巨斧而不像小刀”的是( )。

　　A: 法定存款准备金政策

　　B: 公开市场操作

　　C: 再贴现政策

　　D: 再贷款政策

　　答案:A

　　解析:

　　法定存款准备金政策影响基础货币进而影响商业银行等货币存款机构所能够用于放款和

　　投资的超额准备金持有量，并且影响货币乘数及存款货币机构的派生存款创造能力。

　　存款准备金政策对货币供给量具有极强的影响力，速度快，效果明显，

　　因而被西方经济学家喻为“更像巨斧而不像小刀”。

　　(33)为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。

　　A: 机构问私募产品报份与服务系统

　　B: 机构间公募产品报价与服务系统

　　C: 全国中小企业股份转让系统

　　D: 区域性股权交易市场

　　答案:A

　　解析:

　　机构间私募产品报价与服务系统，是指依据本办法为报价系统参与人提供私募产品报价

　　、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。