2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（9)_第5页

　　41.《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段不包括()。

　　A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 有证券自营业务资格的证券公司进行自营交易

　　正确答案：D

　　解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　42.证券公司自营部门的专业人员离岗后()个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。

　　A. 3

　　B. 2

　　C. 12

　　D. 6

　　正确答案：D

　　解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　43.证券公司应将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为()。

　　A. 证券投资顾问

　　B. 证券咨询师

　　C. 证券研究员

　　D. 证券分析师

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　44.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

　　A. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　B. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　C. 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　正确答案：A

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　45.证券投资顾问服务协议应当约定，自协议签订之日起()个工作日，客户可以书面通知方式解除协议。

　　A. 3

　　B. 10

　　C. 5

　　D. 8

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　.申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　47.信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处()罚款。

　　A. 1万元以上3万元以下

　　B. 3万元以上5万元以下

　　C. 3万元以上10万元以下

　　D. 10万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：《基金法》规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

　　48.投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国人民银行

　　C. 所在证券公司

　　D. 证券监管部门

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

　　49.收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 40

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司收购管理办法》规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

　　50.自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后()个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 18

　　D. 24

　　正确答案：B

　　解析：《上市公司收购管理办法》规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。