2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（5)

　　1.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。

　　A. 质押合同自登记之日生效

　　B. 股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

　　C. 公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的

　　D. 股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。故选项C错误。

　　2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的( )。

　　A. 继续卖出该上市公司的股票

　　B. 继续买出该上市公司的股票

　　C. 暂停买卖该上市公司的股票

　　D. 在该事实发生之日5日内，通知该上市公司

　　正确答案：C

　　解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。故选C。

　　3.证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请，并经其审批同意。

　　A. 总裁办

　　B. 风险控制部门

　　C. 合规部门

　　D. 人力资源部门

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。所以C正确。

　　4.期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货，金融期货业务种类颁发许可证。

　　A. 国务院期货监督管理机构

　　B. 中国期货业协会

　　C. 中国人民银行

　　D. 期货交易所

　　正确答案：A

　　解析：根据期货公司的业务许可制度，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　5.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。

　　A. 以营利为目的

　　B. 有独立的名称

　　C. 具有法人资格

　　D. 独立开展生产经营活动

　　正确答案：C

　　解析：合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司是企业法人，拥有独立的法人财产，享有法人财产权，以其全部财产对公司的债务承担责任。法人拥有自己的独立财产，对外以自己的独立财产承担相应债务，而合伙企业没有自己的独立财产，因此不具有法人资格。故选C。

　　6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　7.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券公司

　　正确答案：D

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是()。

　　A. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B. 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　正确答案：D

　　解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

　　A. 处罚处分时间

　　B. 处罚处分原因

　　C. 处罚处分内容

　　D. 处罚处分文号

　　正确答案：C

　　解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　10.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于()。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 3/4

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司设监事会，应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

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