2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（9)_第4页

　　31.根据《公司法》规定，公司合并的，应依法通知债权人，债权人自收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A. 三十日

　　B. 十五日

　　C. 二十日

　　D. 十日

　　正确答案：A

　　解析：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　32.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

　　A. 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B. 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C. 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D. 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　正确答案：A

　　解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　33.下列选项中，正确的是()。

　　A. 证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

　　B. 证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

　　C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　D. 取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

　　正确答案：C

　　解析：证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

　　34.公司是()，有独立的法人财产，享有法人财产权。

　　A. 事业单位法人

　　B. 社会团体法人

　　C. 机关法人

　　D. 企业法人

　　正确答案：D

　　解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　35.关于证券公司从业人员持有的股票的相关规定，下列说法正确的是()。

　　A. 从业人员不能收受他人赠送的股票

　　B. 从业人员可以化名持有、买卖股票

　　C. 从业人员可以直接持有、买卖股票

　　D. 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　正确答案：A

　　解析：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A. 国务院证券监督管理机构指定

　　B. 证券公司所在地

　　C. 省级以上

　　D. 证券交易所指定

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　37.下列不属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )

　　A. 申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B. 要约收购的条件及收购要约的内容

　　C. 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D. 信息披露的一般原则规定及要求

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　38.下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )

　　A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　39.对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 证券资产托管机构

　　D. 证券推广机构

　　正确答案：A

　　解析：对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是证券登记结算机构。

　　40.证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：C

　　解析：证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。