2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（9)

　　1.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求()。

　　A. 向股东大会或董事会提出申请

　　B. 向法院提出申请

　　C. 委托会计师事务所提出申请

　　D. 向公司提出书面请求，说明目的

　　正确答案：D

　　解析：股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。

　　2.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

　　B. 公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　C. 有限责任公司可以不设置监事会

　　D. 修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;②将股份奖励给本公司职工;③股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准，故选项D不正确。

　　3.以下关于证券上市的描述哪项是错误的()。

　　A. 证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排国有企业债券上市交易

　　B. 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件

　　C. 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意并公告后，公司将其申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　D. 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

　　正确答案：A

　　解析：公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　4.非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地()予以取缔。

　　A. 证监局

　　B. 县级以上地方人民政府

　　C. 银监局

　　D. 人民法院

　　正确答案：B

　　解析：非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔。

　　5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第25条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　6.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A. 部门规章

　　B. 法律

　　C. 自律管理规则

　　D. 行政法规

　　正确答案：D

　　解析：《企业债券管理条例》属于行政法规层级的规定。

　　7.根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户()项目必须相同。

　　A. 投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

　　B. 投资者姓名或名称、联系电话

　　C. 投资者姓名或名称、联系地址

　　D. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

　　正确答案：D

　　解析：根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码必须相同。

　　8.根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现( )的，无需进行业绩预告。

　　A. 实现扭亏为盈

　　B. 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上

　　C. 净利润与上年同期相比上升或者下降10%

　　D. 净利润为负值

　　正确答案：C

　　解析：根据深圳证券交易所上市规则规定：上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：净利润为负值;净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;实现扭亏为盈。

　　9.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过( )的30%。

　　A. 净资产

　　B. 总股本

　　C. 总资产

　　D. 净资本

　　正确答案：D

　　解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　10.根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将( )并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A. 终止审核

　　B. 口头警告

　　C. 中止审核

　　D. 监管谈话

　　正确答案：C

　　解析：《首次公开发行并在创业板上市管理办法》规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

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