2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（9)_第2页

　　11.下列有关公司实际控制人的说法中错误的是()。

　　A. 通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　B. 公司实际控制人就是公司的控股股东

　　C. 通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　D. 通过其他安排，能够实现支配公司行为的人是实际控制人

　　正确答案：B

　　解析：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　12.证券公司应当()，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　A. 建立健全证券经纪业务管理制度

　　B. 严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　C. 建立健全证券监督业务管理制度

　　D. 积极发展证券经纪业务

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　13.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

　　A. 三年

　　B. 五年

　　C. 两年

　　D. 一年

　　正确答案：C

　　解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　14.证券金融公司开立的()用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

　　A. 转融通资金交收账户

　　B. 转融通证券交收账户

　　C. 转融通担保证券账户

　　D. 转融通专用证券账户

　　正确答案：D

　　解析：转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

　　15.可以对基金财产进行强制执行的情形是()。

　　A. 基金财产本身负担有税款

　　B. 基金托管人破产清算时应支付的清算费用

　　C. 基金管理人因基金销售而应付未付的费用

　　D. 基金管理人违法不支付员工薪酬

　　正确答案：A

　　解析：非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　16.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

　　A. 行政

　　B. 法律

　　C. 自律

　　D. 经济

　　正确答案：C

　　解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　17.( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　A. 标准仓单

　　B. 持仓量

　　C. 平仓

　　D. 涨跌停板

　　正确答案：A

　　解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　18.中国( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A. 证监会

　　B. 证券业协会

　　C. 基金业协会

　　D. 银行业协会

　　正确答案：A

　　解析：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　19.证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

　　A. 4

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 7

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　20.投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到( )的，应当编制简式权益变动报告书。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司收购管理办法》规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人。②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例。④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式。⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。