2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（9)_第3页

　　21.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

　　A. 3%

　　B. 1%

　　C. 10%

　　D. 5%

　　正确答案：D

　　解析：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　22.进行上市收购过程中，以下关于书面报告和公告的描述，哪一项是错误的()。

　　A. 投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，进行书面报告

　　B. 公告后三日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

　　C. 投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

　　D. 报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

　　正确答案：B

　　解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　23.承销公司债券的承销团应当由()组成。

　　A. 参与承销的证券公司

　　B. 主承销的证券公司

　　C. 副主承销的证券公司

　　D. 主承销的证券公司及参与承销的证券公司

　　正确答案：D

　　解析：承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　24.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 中外合资企业的董事会中必须有职工代表

　　B. 股东的姓名发生变更，但未办理变更登记，可以对抗第三人

　　C. 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　D. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员属于证券业务的专业人员的范畴

　　正确答案：D

　　解析：2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，故选项A不正确。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记，登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人，故选项B不正确。公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;等等。故选项C不正确。

　　25.股份有限公司董事会、监事会均不能履行召集股东大会会议职责的，连续()以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A. 九十日、百分之十

　　B. 六十日、百分之十五

　　C. 六十日、百分之十

　　D. 九十日、百分之十五

　　正确答案：A

　　解析：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　26.有权召集持有人大会的机构是( )

　　A. 基金公司

　　B. 证券公司

　　C. 证券交易所

　　D. 基金管理人

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　27.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )

　　A. 具备证券从业资格

　　B. 从事证券相关行业2年以上

　　C. 具有证券专业知识

　　D. 具备行业分析的学科背景

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　28.上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书，向证券交易所提交书面报告，并予以公告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司重大资产重组管理办法》规定，上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起三个工作日内编制实施情况报告书，向证券交易所提交书面报告，并予以公告。

　　29.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )

　　A. 5;5

　　B. 5;15

　　C. 15;5

　　D. 15;15

　　正确答案：B

　　解析：集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报中国证券业协会备案。

　　30.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的( )。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 70%

　　D. 90%

　　正确答案：D

　　解析：《上市公司重大资产重组管理办法》规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之九十。