2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（6)_第5页

　　41.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　42.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C. 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D. 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　正确答案：C

　　解析：上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A错误。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B错误。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D错误。

　　43.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

　　A. 公司章程

　　B. 公司注册资本

　　C. 出资证明书的编号

　　D. 股东的出资日期

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　44.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。

　　A. 责令改正

　　B. 监管谈话

　　C. 出具警示函

　　D. 移送司法机关

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　45.下列属于董事会职权的是()。

　　A. 审议批准董事会的报告

　　B. 对公司清算作出决议

　　C. 修改公司章程

　　D. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。

　　46.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证卷发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计( )以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正确答案：D

　　解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　47.下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是( )。

　　A. 金融监管部门批准或备案发行的金融产品

　　B. 银行间市场交易的投资品种

　　C. 由证券公司与客户通过合同约定

　　D. 证券期货交易所交易的投资品种

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第25条，定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资证券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。

　　48.关于集合资产管理业务，下列表述错误的是( )。

　　A. 委托资产不限于货币资金形式的资产

　　B. 同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　C. 集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分不同种类

　　D. 单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　正确答案：A

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项A错误。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分不同种类，同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。故选项B、C正确。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选项D正确。

　　49.下列属于操纵证券期货市场行为的是( )。

　　A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B. 委托其他证券公司代为买卖证券

　　C. 将自营账户借给他人使用

　　D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　正确答案：D

　　解析：操纵证券、期货市场的责任认定的客观要件：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。故选D。

　　50.关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是( )。

　　A. 证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会视情节轻重，给予适当处分

　　B. 证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

　　C. 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

　　D. 证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款。

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》的规定，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正;拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：①批评;②通报批评;③暂停部分会员权利;④暂停会员资格;⑤取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分：①批评;②通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。选项A、B、C表述均正确。选项D表述错误。