2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（6)_第3页

　　21.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

　　A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B. 连续5年亏损

　　C. 改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D. 对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　22.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

　　A. 董事会会议，可以他人代为出席??

　　B. 股东大会选举董事，实行累积投票制??

　　C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过??

　　D. 股东大会应当每年召开一次年会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　23.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()。

　　A. 由协会责令改正

　　B. 拒不改正的，给予纪律处分

　　C. 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D. 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 25

　　D. 30

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　25.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A. 证券交易所

　　B. 证监会

　　C. 证券业协会

　　D. 商务部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　26.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A. 自主经营

　　B. 审慎经营

　　C. 诚信经营

　　D. 独立经营

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　27.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　28.《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，( )。

　　A. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险

　　B. 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失

　　C. 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

　　D. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作。

　　正确答案：A

　　解析：《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险。故选A。

　　29.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。

　　A. 自营部门的专业人员离岗后的3个月内

　　B. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

　　C. 投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

　　D. 投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是( )。

　　A. 基金财产属于其清算财产

　　B. 其清算财产属于基金财产

　　C. 基金财产不属于其清算财产

　　D. 基金财产等同于其清算财产

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的独立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。