2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（6)_第2页

　　11.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

　　A. 非依法发行的证券，不得买卖

　　B. 证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

　　C. 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　12.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C. 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D. 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　正确答案：B

　　解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A错误。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。

　　13.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

　　A. 发行人的监事

　　B. 持有公司3%股份的股东

　　C. 保荐人

　　D. 公司的实际控制人

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　14.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 30

　　D. 45

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　15.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C. 由证券监督管理机构予以取缔

　　D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　16.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的( )进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　A. 真实性、精确性、完整性

　　B. 真实性、准确性、完整性

　　C. 真实性、准确性、有效性

　　D. 有效性、准确性、完整性

　　正确答案：B

　　解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　17.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

　　A. 特许经营权

　　B. 货币

　　C. 信用

　　D. 劳务

　　正确答案：B

　　解析：证券公司股东出资的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

　　18.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。

　　A. 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B. 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　C. 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　D. 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　正确答案：B

　　解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。故选B。

　　19.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当( )。

　　A. 扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

　　B. 由处罚决定机关做办公经费

　　C. 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

　　D. 全部上缴国库

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

　　20.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经( )审计。

　　A. 国务院财政部门

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券交易所

　　D. 公司登记机关

　　正确答案：B

　　解析：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。