2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（6)_第4页

　　31.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。

　　A. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B. 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C. 设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D. 设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　32.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

　　A. 对外提供担保

　　B. 减少注册资本

　　C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D. 将股份奖励给本公司职工

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　33.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B. 依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C. 集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D. 证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。

　　34.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

　　A. 年检申请报告

　　B. 年度业务报告

　　C. 企业法人营业执照

　　D. 经注册会计师审计的财务会计报表

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

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　　35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。

　　A. 1万元以上10万元以下

　　B. 3万元以上10万元以下

　　C. 10万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上60万元以下

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　36.在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是( )

　　A. 收取保证金

　　B. 开户

　　C. 客户回访

　　D. 签约

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的规定，证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　37.在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )。

　　A. 不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，应当由客户行驶该权利

　　B. 可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利，也可以选择由客户行驶该权利

　　C. 应就标的证券主动行驶股东或持有人权利

　　D. 不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行驶基于股东或持有人有的出席股东大会、提案、表决等权利。

　　正确答案：D

　　解析：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第41条，待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利。

　　38.下列( )属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

　　A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

　　C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

　　D. 没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第190条，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　39.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得( )职业资格且实际从事证券投资顾问的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

　　A. 证券投资咨询

　　B. 发布证券研究报告

　　C. 证券投资顾问

　　D. 证券投资分析

　　正确答案：A

　　解析：根据证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求的其他规定，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

　　40.财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员职业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为( )。

　　A. 公开谴责

　　B. 行政处罚

　　C. 将相关信息记入从业人员诚信信息系统

　　D. 行业内通报批评

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业财务与会计人员职业行为规范》第23条，财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员职业行为规范》的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。