1.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是(　　)。 　　A.抽样复制 　　B.现金留存 　　C.基金分红 　　D.流动性 　　2.有效市场的最佳选择是(　　)。 　　A.积极型管理 　　B.混合型管理 　　C.消极型

1、 (　)是政府支出和政府收入之间的差额。 　　A.预算赤字 　　B.通货膨胀 　　C.利率 　　D.汇率 　　2、 我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　)天的债券。 　　A.360 　　B.397 　　C.270 　

1.公司员工违反忠实义务的行为不包括(　　)。 　　A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 　　B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实 　　C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为 　　D.代表客户履行职责的行为 　　2.下列关

1、以下不属于内部控制的原则的是(　)。 　　A、健全性原则 　　B、有效性原则 　　C、审慎性原则 　　D、成本效益原则 　　答案：C 　　解析：内部控制的五原则有：①健全性原则;②有效性原则;③独立性原则;④相互制约原则;⑤

1、合规独立性是指(　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 　　A、基金公司 　　B、基金管理人 　　C、基金托管人 　　D、基金销售部门 　　答案：

1.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。 　　A.基金管理人的前台 　　B.基金管理人中台部门 　　C.基金管理人的后台 　　D.投资、研究、销售等部门 　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的

1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(　　)。 　　A.讲座、推介会和座谈会 　　B.媒体和宣传手册的应用 　　C.互联网应用 　　D.“一对一”专人服务

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1.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是(　　)。 　　A.抽样复制 　　B.现金留存 　　C.基金分红 　　D.流动性 　　2.有效市场的最佳选择是(　　)。 　　A.积极型管理 　　B.混合型管理 　　C.消极型

1、 (　)是政府支出和政府收入之间的差额。 　　A.预算赤字 　　B.通货膨胀 　　C.利率 　　D.汇率 　　2、 我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　)天的债券。 　　A.360 　　B.397 　　C.270 　

第1题 风险投资基金又被称为(　　)。 　　A.封闭式基金 　　B.开放式基金 　　C.创业基金 　　D.对冲基金 　　答案：C 　　第2题 金融市场的构成要素包括(　　)。 　　A.证券市场 　　B.股票市场 　　C.金

第1题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　　)。 　　A.真实性原则 　　B.准确性原则 　　C.完整性原则 　　D.易得性原则 　　答案：D 　　第2题：(　　)具有引导、规范、评价和教化的功能。 　　A.个人

单选题 　　第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是(　　)。 　　A.一只基金，多类份额，多种投资工具 　　B.A类、B类份额分级，资产合并运作 　　C.基金份额不可以在交易所上市交易 　　D.多种收益实现方式、投资策略丰

1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为(　　)。 　　A.主动型基金 　　B.股票型基金 　　C.指数型基金 　　D.封闭式基金 　　2、基金销售机构的禁止行为包括(　　)。 　　A.I、Ⅲ 　　B.

1、 (　　)年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。 　　A.2000 　　B.2001 　　C.2002 　　D.2003 　　2、 (　　)又叫创业基金。 　　A.证券投资基金 　　B.风险投

1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。 　　Ⅰ.基金合同 　　Ⅱ.基金招募说明书 　　Ⅲ.风险揭示书 　　Ⅳ.风险调查问卷 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ . 　　C. Ⅰ

1.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。 　　Ⅰ.股份上市转让 　　Ⅱ.挂牌转让退出 　　Ⅲ.股权转让退出 　　Ⅳ.清算退出 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D. Ⅰ、Ⅱ 　　【答

1.在社会经济活动中，融资就是( )活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。 　　A：集资 　　B：资源配置 　　C：获取资金 　　D：集资及资源配置 　　[答] D 　　2.在证券投

1.美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。 　　A：5 000美元 　　B：10 000美元 　　C：8 000美元 　　D：20 000美元 　　[答] A 　　2