2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节精选习题:证券投资基金

　　1[.单选题](2020年真题)在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

　　A.50万份或70万份

　　B.50万份或100万份

　　C.60万份或100万份

　　D.60万份或150万份

　　[答案]B

　　[解析]ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。

　　2[.单选题](2020年真题)下列关于公司型基金的说法,正确的有().Ⅰ基金是独立的法人机构Ⅱ基金不是独立的法人机构Ⅲ投资者是基金公司的股东Ⅳ投资者不享有股东权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]D

　　[解析]公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。基金投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　3[.单选题](2020年真题)下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是()。

　　A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

　　B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

　　C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

　　D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

　　[答案]A

　　[解析]2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》(以下简称《指引》)，于2020年8月1日起开始执行。明确侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制。《指引》的出台代表着监管制度的不断完善优化，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线，持续提升公募基金风险管控能力。

　　4[.单选题](2020年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.产业基金

　　D.风险基金

　　[答案]A

　　[解析]开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

　　5[.单选题](2020年真题)关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有()Ⅰ根据美国投资公司协会的统计,截至2019年第四季度末，我国已位居全球十 大基金市场之列Ⅱ我国《证券投资基金法》于2004年6月1日实施Ⅲ2003年6月实施的修订后的《证券投资基金法》放开了机构准入，但并未减低基金公司股东门槛Ⅳ2015年7月，我国内地与香港开启基金互认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2019年第四季度末，我国开放式基金净资产规模排名全球第七位。《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行，我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。2015年7月，内地与香港地区开启基金互认，香港地区成立的基金可以向内地销售，内地成立的基金也可以进入中国香港市场。2012年12月，修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日正式实施。新《证券投资基金法》在许多方面实现了重大突 破，如将私募基金纳入监管;放开机构准入，允许券商、保险、私募等资产管理机构发行公募基金;降低基金公司股东门槛;放宽基金投资范围等。

　　6[.单选题](2019年真题)证券投资基金在我国香港地区称为()

　　A.证券投资信托基金

　　B.投资基金

　　C.共同基金

　　D.单位信托基金

　　[答案]D

　　[解析]证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要指共同基金(Mutual?Fund)，在英国和我国香港地区被称为单位信托基金(U-nit?Trust)，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”(Col-lective?Investment?Scheme)，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金(Securities?Investment?Trust)等。

　　7[.单选题](2019年真题)依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。Ⅰ股票是直接投资工具Ⅱ债券是间接投资工具Ⅲ基金主要投向有价证券Ⅳ基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]A

　　[解析]股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　8[.单选题](2019年真题)我国证券投资基金反映的是一种()关系

　　A.信托

　　B.担保

　　C.债券

　　D.股权

　　[答案]A

　　[解析]基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选择A选项

　　9[.单选题](2019年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。

　　A.风险基金

　　B.开放式基金

　　C.产业基金

　　D.封闭式基金

　　[答案]B

　　[解析]开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。

　　10[.单选题](2019年真题)经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。

　　A.武汉证券投资基金

　　B.建业基金

　　C.淄博乡镇企业投资基金

　　D.富岛基金

　　[答案]C

　　[解析]1992年11月，国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金。

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