2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习：操作风险和声誉风险管理及其它

　　操作风险和声誉风险管理及其它

　　掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念;熟悉操作风险的分类、评估和管理方法;了解声誉风险的来源和管理原则;熟悉声誉风险的管理方法;熟悉战略风险的来源;了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

　　习题：

　　声誉风险的来源主要有()。

　　①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

　　②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动

　　③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷

　　④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

　　A.①②③⑤

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　国别风险管理体系包括()等基本要素。

　　①董事会和高级管理层的有效监控

　　②完善的国别风险管理政策和程序

　　③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程

　　④完善的内部控制和审计

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。

　　①全 程全员原则

　　②预防第一原则

　　③审慎管理原则

　　④快 速响应原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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