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2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习:操作风险和声誉风险管理及其它

来源:中华考试网  [2021年2月23日]  【

  操作风险和声誉风险管理及其它

  掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念;熟悉操作风险的分类、评估和管理方法;了解声誉风险的来源和管理原则;熟悉声誉风险的管理方法;熟悉战略风险的来源;了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

  习题:

  声誉风险的来源主要有()。

  ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动

  ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动

  ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷

  ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

  A.①②③⑤

  B.①②④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

  [答案]D

  国别风险管理体系包括()等基本要素。

  ①董事会和高级管理层的有效监控

  ②完善的国别风险管理政策和程序

  ③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程

  ④完善的内部控制和审计

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  [答案]D

  证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。

  ①全 程全员原则

  ②预防第一原则

  ③审慎管理原则

  ④快 速响应原则

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  [答案]D

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