2021证券从业资格证《金融市场基础知识》精选习题：股票交易

　　1.在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.H股账户

　　D.N股账户

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　2.(　)简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A.创业板交易账户

　　B.证券投资基金账户

　　C.人民币特种股票账户

　　D.人民币普通股票账户

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　3.如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立(　)。

　　A.上海A股账户

　　B.上海B股账户

　　C.深圳A股账户

　　D.深圳B股账户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的开立。如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户。

　　4.按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.证券投资基金账户

　　Ⅳ.创业板交易账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

　　5.按交易场所划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.上海证券账户

　　Ⅳ.深圳证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　6.A股账户按持有人分为(　)。

　　Ⅰ.自然人证券账户

　　Ⅱ.一般机构证券账户

　　Ⅲ.证券公司自营证券账户

　　Ⅳ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7.在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.上市基金

　　Ⅳ.人民币普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　8.证券交易必须遵循的原则不包括(　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及时

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券交易原则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　9.证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ.大宗交易制度

　　Ⅱ.集中竞价交易规则

　　Ⅲ.公平公正

　　Ⅳ.金融期货交易规则

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　10.委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账号

　　B.日期

　　C.品种

　　D.数量

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　11.委托指令中，通常的做法是填写(　)，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　A.全称

　　B.简称

　　C.代码

　　D.代码及简称

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　12.上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A.6位

　　B.7位

　　C.8位

　　D.9位

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　13.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金

　　Ⅳ.查验证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　14.客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.买入委托

　　D.卖出委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

　　15.证券经纪商接受客户委托后应按(　)的原则进行申报竞价。

　　Ⅰ.价格优先 Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先 Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　16.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括(　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查集合竞价。C是连续竞价确定成交价的原则。

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　　17.连续竞价时，成交价格的确定原则不包括(　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以卖出申报价格为成交价

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查连续竞价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价，所以选项C错误。

　　18.证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先 Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先 Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　19.目前，我国证券交易所采用的竞价方式是(　)。

　　Ⅰ.集合竞价方式 Ⅱ.分散竞价方式

　　Ⅲ.非连续竞价方式 Ⅳ.连续竞价方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

　　20.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)。

　　Ⅰ.9：15～9：25为开盘集合竞价时间

　　Ⅱ.9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间

　　Ⅲ.14：57～15：00为收盘集合竞价时间

　　Ⅳ.9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

　　21.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查涨跌幅限制。目前股票(A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。