2021证券从业资格证《金融市场基础知识》精选习题：股票_第2页

　　11. 下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。

　　A. 具备健全且运行良好的组织机构

　　B. 具有持续盈利能力

　　C. 财务状况良好

　　D. 最近 5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　【答案】 D

　　【解析】我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　12. 沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

　　A.20%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】 C

　　【解析】沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。

　　13. 公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于( )。

　　A. 股东利润

　　B. 股东收益

　　C. 股东权益价值

　　D. 股东红利

　　【答案】 C

　　【解析】公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值。

　　14. 代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为( )时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

　　A.60%

　　B.65%

　　C.70%

　　D.75%

　　【答案】 C

　　【解析】代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例 70%的，发行人应当按照发行价加算银行同期存款利息返还给已经认购的股东。

　　15. 公开发行股票数量在 2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列( )方式确定发行价格。

　　A. 网下投资者询价

　　B. 向目标投资者询价

　　C. 向战略投资者询价

　　D. 直接定价

　　【答案】 D

　　【解析】公开发行股票数量在 2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

　　16. 首次公开发行股票的简称为( )

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　【答案】 C

　　【解析】首次公开发行股票( IPO)，是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。

　　17. 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

　　A. 增值税

　　B. 佣金

　　C. 过户费

　　D. 印花税

　　【答案】 A

　　【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　18. 下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

　　A. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　【答案】 C

　　【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　19. 将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。

　　A. 委托订单的数量

　　B. 买卖证券的方向

　　C. 委托价格限制

　　D. 委托时效限制

　　【答案】 C

　　【解析】委托的分类包括： ①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托; ②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托; ③根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托; ④根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　20. 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　【答案】 A

　　【解析】首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%。