2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点习题：证券投资基金_第2页

　　Ⅳ . 是具有独立法人地位的股份投资公司

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据基金公司章程营运基金。本题中第 Ⅰ 项，属于契约型基金的特征。

　　14.关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ .我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　Ⅱ . 基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　Ⅲ . 基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费

　　Ⅳ . 对于持有期低于 3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费属于基金运作费。

　　15.下列关于 LOF与 ETF的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ .ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而 LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　Ⅱ .ETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行， LOF的申购、赎回通过交易所进行

　　Ⅲ . 只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF的申购、赎回交易，而 LOF在申购、赎回上没有特别要求

　　Ⅳ .ETF 通常是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，而 LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C