2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：公司法证券法

　　【1】证券法的适用范围有(　)。

　　A.我国境内，股票的发行和交易

　　B.我国境内，公司债券的发行和交易

　　C.政府债券的上市交易

　　D.政府投资基金份额的上市交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　【2】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有(　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.公认

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【3】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　【4】公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万

　　B.三千万

　　C.五千万

　　D.八千万

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万。

　　【5】包销协议应载明的事项包括(　)。

　　A.当事人的名称

　　B.包销证券的种类

　　C.包销的付款方式

　　D.包销的费用和结算办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【6】证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　【7】证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【8】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　【9】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

　　A.上市报告书

　　B.公司章程

　　C.公司营业执照

　　D.公司债券募集办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【10】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司最近一年连续亏损

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　【11】下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A.公司股权结构的重大变化

　　B.公司债务担保的重大变更

　　C.公司分配股利或者增资的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　【12】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【13】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【14】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.10～20万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

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　　【15】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A.1～10万元

　　B.20～30万元

　　C.30～60万元

　　D.50～80万元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　【16】证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。