11.指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
12.债券与股票的区别有( )。
Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
13.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化
Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
14.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
15.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
16.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
17.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
18.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
19.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
20.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
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