证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案12

来源:中华考试网  [2020年11月22日]  【

  1. 以下关于股票的说法,正确的有( )。

  ①股票是一种虚拟资本,无价证券

  ②股份有限公司的资本划分为股份,每一股份的金额相等

  ③股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

  ④同种类的每一股份具有不同权利

  A.①②

  B.②③

  C.②③④

  D.①②③④

  2. 金融期权的基本特征包括( )。

  ①期权交易的对象是一种权利

  ②期权交易具有很强的时间性

  ③期权投资具有杠杆效应

  ④期权的供求双方具有权利和义务的不对称

  A.①②③④

  B.②③④

  C.①②③

  D.①②④

  3. 我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。

  ①发行制度和监管机构

  ②担保要求

  ③发行主体

  ④发行定价方式

  A.①②③④ B.①②④

  C.①②③ D.②③④

  4. 我国发行的国际债券品种主要有( )。

  ①政府债券

  ②金融债券

  ③公司债券

  ④熊猫债券

  A.①③④ B.①②③④

  C.②③④ D.①②③

  5. 我国的金融债券包括( )。

  ①政策性金融债券

  ②商业银行债券

  ③证券公司债券

  ④财务公司债券

  A.①④ B.①②③④

  C.②③ D.②④

  6. 下列选项中,QDII 基金可以投资的有( )。

  ①美国存托凭证

  ②公司债券

  ③住房按揭支持证券

  ④贵金属

  A.①②③ B.②③

  C.②③④ D.①②③④

  7. 债券兑付的方式有( )。

  ①到期兑付

  ②提前兑付

  ③逐笔结算

  ④转换为普通股

  A.①②④ B.②③

  C.②③④ D.①④

  8. 下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是( )。

  ①股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额

  ②股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定

  ③股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

  ④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

  A.①②

  B.②③

  C.①②③④

  D.①②④

  9. 下列会引起股份变动的有( )。

  ①股票分割与合并

  ②股票增发

  ③股票盈利

  ④股份回购

  A.①②④ B.②③④

  C.①③ D.③④

  10. 下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有( )。

  ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

  ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

  ③定价市场化

  ④发行方式市场化

  A.①②③ B.①②③④

  C.①③④ D.②③④

  11. 申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列( )条件。

  ①有明确、合法的投资方向

  ②有明确的基金运作方式

  ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

  ④基金名称表明基金的类别和投资特征

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  12. 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以 VaR 为核心,其主要优势有( )。

  ①VaR 计算简便

  ②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应

  ③VaR 限额是动态的

  ④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

  A.①②③

  B.①②④

  C.②④

  D.②③④

  13. 以下关于基金定期报告的说法,错误的有( )。

  ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细,前 5 名股票明细

  ②基金半年度报告要求进行审计

  ③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告

  ④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

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  14. 证券交易所具有的特征是( )。

  ①有固定的交易场所和交易时间

  ②投资者直接进入交易所买卖证券

  ③通过公开竞价的方式决定证券交易价格

  ④交易对象限于合乎一定标准的上市证券

  A.①②③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.①③④

  15. 下列说法中,正确的有( )。

  ①证券融资是一种强市场性的金融活动

  ②有价证券是指股票

  ③间接融资具有分散性和间接性

  ④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等

  A.①②④

  B.③④

  C.①④

  D.①③④

  16. 股票分析中,技术分析方法主要有( )。

  ①K 线理论

  ②形态理论

  ③波浪理论

  ④循环周期理论

  A.①② B.③④

  C.①②④ D.①②③④

  17. 信用违约互换交易的危险来自( )。

  ①集中交易

  ②高杠杆性

  ③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

  ④场内交易

  A.①② B.②③

  C.②③④ D.①②③④

  18. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,( )属于询价交易方式的范畴。

  ①公开报价

  ②小额报价

  ③双边报价

  ④对话报价

  A.①②③ B.①③④

  C.①④ D.①②③④

  19. 下列有关混合资本债券的特征,说法正确的是( )。

  ①商业银行为补充附属资本发行

  ②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  ③期限在 15 年以上

  ④发行之日起 10 年内不可赎回

  A.①②③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①④

  20. 一般意义的收益公司债的特点有( )。

  ①到期日固定

  ②清偿时排序晚于股票

  ③债券的未付利息可以累加

  ④公司有盈利时才付息

  A.①②

  B.②③④

  C.②③

  D.①③④

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责编:jiaojiao95

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