2020年证券从业资格《金融市场基础知识》备考考前冲刺练习及答案8_第2页

　　第11题：

　　银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

　　A.企业

　　B.银行和非银行金融机构

　　C.个人

　　D.国外机构

　　正确答案：B

　　解析：记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　第12题：

　　可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A.发行主体和偿债主体

　　B.适用的法规

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源

　　正确答案：C

　　解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　笔记：无

　　第13题：

　　公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：A

　　解析：《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”

　　第14题：

　　企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案：D

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　第15题：

　　下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　正确答案：C

　　解析：我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　第16题：

　　可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A.债权人的权利

　　B.股东的权利

　　C.债权人的义务

　　D.债权人的责任

　　正确答案：B

　　解析：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时并不具有股东的权利;当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。

　　第17题：

　　根据发行主体的不同，债券可以分为()。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　正确答案：C

　　解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。

　　第18题：

　　按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

　　A.独立型与非独立型

　　B.可分型与综合型

　　C.独立型与分离型

　　D.可分离型与非分离型

　　正确答案：D

　　解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

　　第19题：

　　在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.欧洲债券

　　正确答案：D

　　解析：外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

　　第20题：

　　中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　正确答案：D

　　解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。