2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升练习10_第2页

　　第11题：下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　正确答案：C

　　答疑：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。

　　第12题：我国证券公司的设立实行( )。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　正确答案：B

　　答疑：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　第13题：下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是( )。

　　A.国内首家证券交易市场

　　B.交易采用电脑自动撮合成立的方式

　　C.上海证券交易所成立于1992 年11月26日

　　D.交易时间为每周一至周五

　　正确答案：C

　　答疑：上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　第14题：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基全与公司型基金

　　正确答案：A

　　答疑：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　第1题：金融市场的主要参与者不包括( )。

　　A.政府部门

　　B.金融机构

　　C.公益组织

　　D.个人

　　正确答案：C

　　答疑：金融市场的参与者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：①政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。②工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。③金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。④个人。个人是市场上的资金供应者。

　　第16题：下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

　　A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　正确答案：D

　　答疑：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　第17题：下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展数据低于预期

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　正确答案：D

　　答疑：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　第18题：回购交易通常在( )交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　正确答案：C

　　答疑：从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第19题：证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　正确答案：B

　　答疑：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　第20题：通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A.场外发行

　　B.交易所发行

　　C.网上发行

　　D.证券交易所交易系统发行

　　正确答案：D

　　答疑：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。